簡政放權(quán)既是法治政府建設(shè)的基本內(nèi)容,也是政府依法全面履行職責(zé)的重要目標(biāo)。本屆政府成立以來,從中央到地方不斷推進(jìn)行政審批制度改革,深入落實簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù),取得了顯著成效。在大刀闊斧推進(jìn)行政審批制度改革的同時,必須堅持依法行政,善于用法治思維和法治方式推進(jìn)改革,將審批制度改革全面納入法治軌道。
一、黨的十八大以來行政審批制度改革的成效和特點
黨的十八大以來,各級政府全面清理并公開行政審批事項,建立權(quán)力清單、負(fù)面清單和責(zé)任清單,取消非行政許可審批項目,進(jìn)一步下放審批權(quán)限,對轉(zhuǎn)變政府職能,優(yōu)化公共服務(wù),激發(fā)社會活力,鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。
從數(shù)量上看,截至2016年2月底,本屆政府已分9批取消下放了599項國務(wù)院部門行政審批事項,占本屆政府成立之初國務(wù)院部門審批事項的39%,提前兩年多完成本屆政府任內(nèi)減少三分之一行政審批事項的承諾,簡政放權(quán)、放管結(jié)合工作取得明顯成效。
從覆蓋面來看,取消下放的行政審批事項主要集中在市場經(jīng)濟(jì)和市場監(jiān)管領(lǐng)域。例如,《國務(wù)院關(guān)于取消13項國務(wù)院部門行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2016〕10號)取消了經(jīng)營流通人民幣審批、進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場審批、商業(yè)銀行跨境調(diào)運人民幣現(xiàn)鈔審核、中藥材生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范(GAP)認(rèn)證、被清算的外資金融機(jī)構(gòu)提取生息資產(chǎn)審批、其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批,都與市場經(jīng)濟(jì)和市場監(jiān)管相關(guān),占被取消的13項許可事項中的6項。取消下放的行政審批事項主要集中在市場經(jīng)濟(jì)和市場監(jiān)管領(lǐng)域,充分體現(xiàn)了簡政放權(quán)的主要目標(biāo)在于激發(fā)市場和社會活力,鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。
從效果上看,本級政府通過分批取消下放行政審批事項,形成了“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)協(xié)同推進(jìn),推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新,激發(fā)市場活力和市場創(chuàng)造力,充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性”等新思路、新理念,為進(jìn)一步深化行政審批改革指明了目標(biāo)與方向。
總體來看,十八大以來的行政審批制度改革呈現(xiàn)出以下特點:
第一,以激發(fā)市場活力為出發(fā)點推動簡政放權(quán)。不斷深入推進(jìn)的行政審批制度改革有力解放和發(fā)展了生產(chǎn)力,激發(fā)了市場活力和社會創(chuàng)造力,促進(jìn)了穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生,在國內(nèi)外形勢錯綜復(fù)雜、我國經(jīng)濟(jì)下行壓力加大的情況下,為我國經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定增長,帶動城鎮(zhèn)人口就業(yè),發(fā)揮了關(guān)鍵作用。來自國家工商總局的統(tǒng)計顯示,“2015年全國新登記企業(yè)443.9萬戶,比2014年增長21.6%,注冊資本(金)29萬億元,增長52.2%,創(chuàng)歷年新登記數(shù)量和注冊資本(金)總額新高。特別是自2015年10月1日起‘三證合一、一照一碼’登記制度改革全面實施以來,改革成效明顯,11月、12月新登記企業(yè)數(shù)量連創(chuàng)新高,分別為46萬戶和51.2萬戶,達(dá)到歷史最高值。”
第二,深化改革與厲行法治協(xié)調(diào)同步。黨的十八屆四中全會指出,重大改革要于法有據(jù),立法主動適應(yīng)改革和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要,對不適應(yīng)改革要求的法律法規(guī),要及時修改和廢止。十八大以來,“全國人大常委會已修改與簡政放權(quán)有關(guān)的法律39部,國務(wù)院分四次修改行政法規(guī)63部,廢止行政法規(guī)3部。”各級政府取消下放行政審批事項,多數(shù)是以規(guī)范性文件的方式做出。但法律、法規(guī)所設(shè)定行政許可事項的法律效力并不因簡政放權(quán)的相關(guān)政策規(guī)定而消滅。因此,隨著簡政放權(quán)的不斷推進(jìn),國務(wù)院及時修改或廢止相關(guān)法規(guī),并提請全國人大常委會修改相關(guān)法律,做到了重大改革于法有據(jù)、改革與法治同步發(fā)展。
第三,行政審批制度改革程序嚴(yán)格。為深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合,加快政府職能轉(zhuǎn)變,國務(wù)院于2015年4月成立了國務(wù)院推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變協(xié)調(diào)小組(以下簡稱協(xié)調(diào)小組),作為議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)牽頭推進(jìn)國務(wù)院行政審批制度改革。協(xié)調(diào)小組下設(shè)行政審批改革組、投資審批改革組、職業(yè)資格改革組、收費清理改革組、商事制度改革組、教科文衛(wèi)體改革組,統(tǒng)籌研究重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重大改革措施,研究擬提請國務(wù)院常務(wù)會議審議的有關(guān)重要事項。同時,協(xié)調(diào)小組下設(shè)綜合組、督查組、法制組、專家組4個功能組,負(fù)責(zé)行政審批改革中的綜合協(xié)調(diào)、督促檢查、法律審核和專家論證等事項。協(xié)調(diào)小組從不同改革領(lǐng)域,就每一個審批項目的設(shè)定依據(jù)、實施效能、管理需要、國外實踐等方面進(jìn)行多層次、多角度研究論證,并吸收相關(guān)地方、部門、管理相對人和專家學(xué)者的建議,提出理據(jù)充分的處理意見。在反復(fù)溝通協(xié)商的基礎(chǔ)上,將擬取消或調(diào)整的行政審批事項提請國務(wù)院審議,經(jīng)批準(zhǔn)后向社會公布。隨著行政審批制度改革的深入推進(jìn),簡政放權(quán)已形成在充分論證、反復(fù)協(xié)商的基礎(chǔ)上,分批取消下放行政審批項目的慣例,行政審批制度改革的程序不斷趨向嚴(yán)格、完善。
二、行政審批制度改革過程中存在的問題
十八大以來,各級政府不斷推進(jìn)行政審批制度改革,簡政放權(quán),取得了重要成果,但也必須看到,隨著改革的深入,簡政放權(quán)已越來越觸及部門核心利益,改革難度逐漸加大,法治化程度依然不高。
。ㄒ唬┬姓䦟徟贫雀母镒⒅財(shù)量、忽視質(zhì)量,社會感受度不明顯
十八大以來,國務(wù)院強(qiáng)力推動簡政放權(quán)、放管結(jié)合、轉(zhuǎn)變職能、優(yōu)化服務(wù),砍掉了近千項行政審批許可事項,百姓辦事本應(yīng)更方便、程序更簡潔,但市場主體和社會民眾感受卻并不十分明顯,到政府部門辦事困難依然重重,問題依然很多。政府的管制能力、管制水平和管制權(quán)力似乎沒有因為審批事項的精簡而縮小,改革還遠(yuǎn)未達(dá)到所追求的效果。社會感受度不明顯的原因在于改革過于注重數(shù)量,而忽視了質(zhì)量。各級政府取消下放的審批事項多是“含金量”不高、“不痛不癢”、細(xì)枝末節(jié)的項目,對“束縛企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、影響人民群眾就業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的事項”和涉及本部門核心權(quán)力和切身利益的項目則抓著不放。因此,公眾的感受與取消下放審批事項的數(shù)量之間存在巨大的落差,激發(fā)市場主體活力和社會創(chuàng)造力的效果還有所欠缺。
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本屆政府自成立以來,已取消下放近千項審批事項,涉及自然資源開發(fā)利用,公共資源配置,職業(yè)資格、行業(yè)資質(zhì)認(rèn)定,產(chǎn)品、物品檢驗、檢測等眾多領(lǐng)域。但在大幅度削減行政審批數(shù)量的同時,簡政放權(quán)的類型化沒有充分體現(xiàn),究竟應(yīng)減哪些政、放哪些權(quán)、管哪些事,在改革的過程中不夠明確。如在國務(wù)院《關(guān)于取消13項國務(wù)院部門行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2016〕10號)取消下放的部門行政審批事項中,涵蓋了開采礦產(chǎn)資質(zhì)認(rèn)定、藥品生產(chǎn)質(zhì)量認(rèn)證、期貨交易等多個領(lǐng)域,未突顯出簡政放權(quán)的重點環(huán)節(jié)和關(guān)鍵領(lǐng)域。此外,我國市場經(jīng)濟(jì)秩序還很不規(guī)范,食品藥品安全問題頻發(fā),局部地區(qū)生態(tài)持續(xù)惡化,環(huán)境污染不斷加劇,對涉及百姓生命、健康安全領(lǐng)域的審批事項取消下放后,倘若事后監(jiān)管措施未能同步建立,就容易出現(xiàn)監(jiān)管真空,對公共安全和群眾生命健康安全帶來隱患。
。ㄈ┬姓䦟徟贫雀母镏忻鳒p暗增、上減下增的現(xiàn)象依然存在
在行政審批制度改革中,有些部門和地方對審批事項進(jìn)行“打包”或者“拆分”處理,“把廢棄的項目做成‘膨化餅干’,一項做成好幾項,把要保留下來的項目做成‘壓縮餅干’,把好幾項壓成一項”,以應(yīng)付上級精簡審批事項的目標(biāo)。還有的部門和地方將審批“改頭換面”為“核準(zhǔn)”“備案”“指標(biāo)”等,權(quán)力不減反增,影響了改革的效果和質(zhì)量。行政審批制度改革觸及深層次矛盾,觸動權(quán)力和利益調(diào)整,是政府的自我革命。只取消下放審批事項,不進(jìn)行機(jī)構(gòu)撤并、職能調(diào)整,就不能徹底做到簡政放權(quán),難免出現(xiàn)審批事項“死灰復(fù)燃”的情況,陷入權(quán)力精簡膨脹循環(huán)的怪圈。
(四)行政審批制度改革的法治化程度有待提高
雖然我國的行政審批制度經(jīng)過多輪改革,取得了積極成效。但是,改革的運行機(jī)制主要由政策主導(dǎo),沒有形成法治化的改革模式。在國務(wù)院取消下放的審批事項中,很多都是法律、法規(guī)設(shè)定的許可事項。但自2001年國務(wù)院啟動行政審批制度改革以來,國務(wù)院均是以規(guī)范性文件的形式取消下放審批項目,分批取消下放審批項目之后再提請全國人大常委會修改相關(guān)法律,或由國務(wù)院自己修改或廢止相關(guān)法規(guī),沒有實現(xiàn)通過立法、修法等法治途徑取消下放審批權(quán)力。改革未與立法、修法完全同步,導(dǎo)致在國務(wù)院以規(guī)范性文件的方式取消下放審批事項之后,相關(guān)法律、法規(guī)被修改或廢止之前,出現(xiàn)了一個“空檔期”。在這個“空檔期”內(nèi),法律、法規(guī)所規(guī)定的、但已被規(guī)范性文件所取消的審批事項是否具有法律效力?相關(guān)政府部門是否還應(yīng)履行審批職能?可見,立法、修法滯后于行政審批制度改革的相關(guān)決定,不僅給改革帶來了操作中的困境,而且使改革脫離了法治軌道,直接面臨合法性危機(jī)。
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行政審批制度改革一直以來都依靠各級政府推動,在國務(wù)院層面,協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)牽頭推進(jìn)國務(wù)院行政審批制度改革,國務(wù)院行政審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室具體執(zhí)行相關(guān)工作。因此,減什么政、放什么權(quán)都由政府自己研究決定,未向社會公開,無法體現(xiàn)利害關(guān)系人和社會公眾的意愿。一方面,協(xié)調(diào)小組中行政審批改革組、投資審批改革組等專題組的領(lǐng)導(dǎo)成員都由具有審批職能的部委負(fù)責(zé)人擔(dān)任,與行政審批制度改革存在重大的利益關(guān)系,在改革過程中有保護(hù)部門利益之嫌。另一方面,在簡政放權(quán)的過程中,缺少信息公開、社會參與程序,致使取消下放的審批事項多為“含金量”不高、“不痛不癢”、細(xì)枝末節(jié)的項目,使市場主體和社會民眾在政府取消成百上千個審批許可事項后,到政府部門辦事依然困難重重。
三、進(jìn)一步推進(jìn)行政審批制度改革的建議
行政審批制度改革是全面深化改革、行政體制改革和簡政放權(quán)的重要組成部分,也是法治政府建設(shè)的重要內(nèi)容,特別是政府依法全面履行行政職責(zé)的關(guān)鍵。做好行政審批制度改革要堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和成效導(dǎo)向,著力解決目前改革實踐中存在的問題,把握改革的一般規(guī)律,創(chuàng)新行政審批體制機(jī)制,將改革納入法治軌道,用法治思維和法治方式推動改革。
。ㄒ唬┬姓䦟徟贫雀母锏乃悸窇(yīng)從控制數(shù)量轉(zhuǎn)向提升質(zhì)量
行政審批制度改革成效如何,人民群眾的感受最真最深。群眾和企業(yè)是否滿意,是檢驗簡政放權(quán)成效的根本標(biāo)準(zhǔn)。改革進(jìn)展與人民群眾的期待有較大差距的根源在于未改變數(shù)量控制型的改革思路。用數(shù)量指標(biāo)推動改革,就使得“含金量”不高、“不痛不癢”、細(xì)枝末節(jié)的項目被大量取消下放,而阻礙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和百姓就業(yè)創(chuàng)業(yè)的審批事項依然存在,市場主體對簡政放權(quán)的效果感受不明顯。因此,行政審批制度改革的效果不能僅從削減的數(shù)量上進(jìn)行判斷,關(guān)鍵要從質(zhì)量上看群眾和企業(yè)辦事的程序是否更簡便、成本是否更低廉。應(yīng)堅持以群眾需求為導(dǎo)向,從數(shù)量控制型改革轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升型改革,最大限度減少對生產(chǎn)經(jīng)營活動的許可,最大限度縮小投資項目審批、核準(zhǔn)的范圍,最大幅度減少對各類機(jī)構(gòu)及其活動的認(rèn)定。這樣才能從根本上方便市場主體的投資、生產(chǎn)、經(jīng)營,從關(guān)鍵處激發(fā)市場活力和市場創(chuàng)造力?傊母镆蛏钏畢^(qū)涉進(jìn),向“硬骨頭”動手。
。ǘ┓诸愅七M(jìn)行政審批制度改革
行政審批制度改革,并非取消下放的審批事項越多越好,應(yīng)樹立“當(dāng)減則減、當(dāng)留則留”的理念。目前,改革中究竟應(yīng)該減哪些政、放哪些權(quán)、管哪些事,還不夠明確,簡政放權(quán)的類型化沒有充分體現(xiàn)。“以審批的功能與作用為標(biāo)準(zhǔn),可將現(xiàn)行作為改革對象的行政審批分為以資源配置為目的的審批、以限制市場進(jìn)入為目的的審批和以預(yù)防和控制有社會危害性的活動為目的的審批三大類。”資源配置類審批是計劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,國家壟斷所有資源,然后以審批的形式配置給私人。這種方式忽視了對私人資源利益的尊重和保護(hù),導(dǎo)致資源利用效率低下,并產(chǎn)生了嚴(yán)重的資源分配不均問題。國家應(yīng)減少對資源的壟斷和控制,用市場主體公平競爭的方式取代審批許可的方式。市場進(jìn)入類審批是行政審批制度改革的突破口,是改革推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新,激發(fā)市場活力和市場創(chuàng)造力的重點領(lǐng)域,是簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)協(xié)同推進(jìn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政府應(yīng)充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,降低進(jìn)入門檻,打破進(jìn)入壁壘,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,做到凡市場機(jī)制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)活動一律取消審批。危害控制類審批覆蓋產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、食品安全、環(huán)境保護(hù)、道路交通安全等眾多社會活動領(lǐng)域。在涉及公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的領(lǐng)域,僅靠政府事后監(jiān)管和市場調(diào)節(jié),不足以防止危害發(fā)生,不能做到防患于未然。因此,對涉及公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的監(jiān)管,重在事前控制,行政審批須發(fā)揮應(yīng)有作用。
總之,行政審批制度改革不是一放了之,應(yīng)以“當(dāng)減則減、當(dāng)留則留”為原則,堅持放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)。在減什么政、放什么權(quán)、管什么事上,應(yīng)當(dāng)確立“減市場規(guī)制之政,放過度集中之權(quán),管健康安全之事”的理念。
。ㄈ┬姓䦟徟贫雀母锱c政府機(jī)構(gòu)改革和轉(zhuǎn)變政府職能統(tǒng)籌進(jìn)行、一體謀劃
實踐中,一些部門和地方將審批事項進(jìn)行“打包”或者“拆分”處理,或?qū)徟?ldquo;改頭換面”為“核準(zhǔn)”“備案”“指標(biāo)”,使審批事項“死灰復(fù)燃”,其根源在于行政審批制度改革未能與政府機(jī)構(gòu)改革和轉(zhuǎn)變政府職能統(tǒng)籌進(jìn)行、一體謀劃。審批事項取消下放后,機(jī)構(gòu)沒有改革,職能沒有轉(zhuǎn)變,就為審批事項的“死灰復(fù)燃”留下了空間。行政審批制度改革是逆水行舟,不進(jìn)則退,甚至慢進(jìn)也退。必須通過深化行政審批制度改革,創(chuàng)新行政審批體制機(jī)制,建立相對集中行使行政審批權(quán)和“一顆印章管審批”的體制機(jī)制。在審批事項取消下放的同時,撤銷或調(diào)整相關(guān)機(jī)構(gòu)和職能,將原審批機(jī)構(gòu)的工作重心轉(zhuǎn)向本行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施,組織推動事業(yè)發(fā)展,加強(qiáng)市場活動監(jiān)管,有效提供公共服務(wù)。行政審批制度改革與政府機(jī)構(gòu)改革和轉(zhuǎn)變政府職能統(tǒng)籌進(jìn)行、一體謀劃,才能從源頭上防止審批事項“死灰復(fù)燃”,真正做到簡政放權(quán)。
。ㄋ模┻\用法治思維和法治方式深化行政審批制度改革
為實現(xiàn)立法與改革相銜接,重大改革于法有據(jù),避免出現(xiàn)審批事項取消下放后的“空檔期”,應(yīng)實現(xiàn)政策主導(dǎo)型改革向法治主導(dǎo)型改革的轉(zhuǎn)變,發(fā)揮法治對改革的引領(lǐng)和保障作用,在法治政府建設(shè)過程中推動行政審批制度改革。在中央層面,除國務(wù)院及其所屬部門通過規(guī)范性文件設(shè)定的行政審批事項,國務(wù)院可以規(guī)范性文件的方式調(diào)整或廢止外,涉及法律設(shè)定的行政審批事項,國務(wù)院應(yīng)當(dāng)根據(jù)憲法與立法法規(guī)定的法律修改和廢止程序,提請全國人大常委會予以修訂或廢止;涉及行政法規(guī)設(shè)定的行政審批事項,國務(wù)院應(yīng)當(dāng)通過修改或廢止行政法規(guī)的程序取消下放。“在地方,凡涉及地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章設(shè)定的行政審批事項的調(diào)整或取消,也必須遵循地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章修訂、廢止程序的規(guī)定,通過修訂、廢止相應(yīng)地方性立法的方式實現(xiàn)。”
隨著改革的深入,作為行政審批制度基礎(chǔ)的《行政許可法》修改也應(yīng)當(dāng)提到議事日程上。應(yīng)當(dāng)總結(jié)幾年來行政審批制度改革的經(jīng)驗,將比較成熟的改革舉措及時上升為法律規(guī)范,檢討《行政許可法》實施中存在的問題,特別是針對行政審批制度改革中存在的制度障礙,提出修改意見,確保在法治的框架內(nèi)推動改革,實現(xiàn)行政審批領(lǐng)域的重大改革于法有據(jù)。將行政審批制度改革全面納入法治軌道,就是要以法治的方式推動改革,以剛性的制度管權(quán)限權(quán),“這樣雖然會犧牲部分改革的效率,但是增加了改革的合法性與權(quán)威性,并從根本上解決了審批事項的法律依據(jù)問題,從長遠(yuǎn)看也才是真正有效的改革。”
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通過完善程序,可以實現(xiàn)行政審批制度改革的法治化、科學(xué)化、民主化,提高改革質(zhì)量,增強(qiáng)社會認(rèn)同感,推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。完善行政審批制度改革的程序應(yīng)建立信息公開、專家論證、風(fēng)險評估和公眾參等程序機(jī)制。首先,信息公開是專家論證、風(fēng)險評估和公眾參與的前提。各級政府在簡政放權(quán)的過程中,應(yīng)主動公開擬取消下放審批事項的項目名稱、審批部門、設(shè)定依據(jù)、實施情況和取消下放的理由。同時,應(yīng)公布專家論證、風(fēng)險評估和公眾參與的方式和程序。其次,專家論證是對減政放權(quán)的內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)、全面的論證,提出意見和建議,使改革更加科學(xué)、合理、可行,提高改革質(zhì)量。各級政府應(yīng)建立行政審批制度改革咨詢論證專家?guī),并從專家(guī)熘谐槿∠嚓P(guān)領(lǐng)域的專家參與改革的相關(guān)論證和討論活動。再次,對涉及公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全等領(lǐng)域的行政審批制度改革,應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估。通過“風(fēng)險確定”和“風(fēng)險評價”來為決策提供風(fēng)險判斷,為決策提供最大限度防范風(fēng)險發(fā)生或減少風(fēng)險損害的幫助。最后,民之所望,施政所向。人民群眾對審批之弊感受最深,對減什么政、放什么權(quán)最有發(fā)言權(quán)。以目標(biāo)和問題為導(dǎo)向的行政審批制度改革,應(yīng)通過討論會、座談會、聽證會、民意調(diào)查等形式,廣泛聽取利害關(guān)系方和群眾的意見,讓市場主體和社會管理對象充分參與到改革的過程中。
總之,只有經(jīng)過充分公開信息,征求多方意見,專家參與論證,科學(xué)評估風(fēng)險等程序,行政審批制度改革才能更加法治化、科學(xué)化、民主化,人民群眾才能切實感受到行政審批制度改革和法治政府建設(shè)的成效。